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合规

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合规流程

《GEMS法》合规解释

GEMS法》要求

根据《GEMS法》,如果一个产品使用能源或影响另一产品的能源使用量,且同时属于GEMS决议中一个产品类别,则该产品称为GEMS产品。只有满足以下要求,GEMS产品才可以供应或用于商业用途:

  • 产品模型根据GEMS法和相关决议注册;以及
  • 产品符合决议规定;以及
  • 产品的供应、提供或使用符合决议规定。

GEMS监管人和GEMS检查员

GEMS监管人负责监控和执行《GEMS法》的合规事宜,由GEMS检查员协助工作,GEMS检查员行使《GEMS法》赋予的检查、监控和调查权。GEMS检查员也可由其他人协助工作,以根据该法案行使权力或履行职能。

合规目标

GEMS监管人的合规目标旨在尽量增加选择自愿遵守法案的相关单位(承担《GEMS法》义务且可能因违法被追究责任的个人或机构)数量,同时执行策略和应对措施,发现并制止违法行为。

合规方法

GEMS监管人致力于:

  • 帮助相关单位了解《GEMS法》的要求;
  • 监控相关单位的合规情况;以及,
  • 发现伺机或故意违反法案者。

合规政策

GEMS合规政策GEMS Compliance Policy列出GEMS监管人可采取的原则,以尽量促进相关单位遵守《GEMS法》。该政策通过一个重点在于以下五个要素的框架实施:

1. 参与和教育

参与、教育和支持帮助相关单位自愿遵守《GEMS法》的要求。因此,GEMS监管人和GEMS检查员:

  • 与相关单位合作,帮助他们了解法案的要求;
  • 参加和出席关于合规问题的产业论坛和消费者论坛;
  • 公布GEMS合规监控计划(GEMS Compliance Monitoring Program)
  • 在法案许可的情况下,公布GEMS合规监控活动的结果和应对措施;以及
  • 在法案许可的情况下,公布犯罪、违法行为以及不利的决定。

2. 监控合规情况

合规监控活动帮助GEMS监管人决定相关单位的合规状况。GEMS监管人通过以下方法监控合规:

3. 调查违法行为

GEMS监管人会评估每起涉嫌或声称违法的行为,如适合,进行调查。调查将结合主题专家的意见,并为GEMS监管人提供透明合理的结论和建议以供考虑。

4. 对违法行为采取应对措施

《GEMS法》为GEMS监管人提供教育、行政、民事和刑事方面的应对措施。每项应对措施考虑到相关单位的以往表现、行为、动机和意图,并根据违法行为构成的风险。下图表明这一关系。

合规连续统一体

Low to high risk , with Voluntary ompliance at the low end and intentional non-compliance at the high end

GEMS监管人的应对措施包括:

  • 暂时吊销模型注册。
  • 取消模型注册。
  • 可强制执行的承诺。
  • 侵权通知。
  • 民事处罚令。
  • 禁令。

《GEMS法》还允许GEMS监管人公布执行应对措施的相关信息,包括注册方名称和GEMS产品型号。

5. 复查

GEMS监管人会定期复查所有的政策、流程和活动,以实现情报引导、基于风险《GEMS法》合规方法。

联系方式

如想联系GEMS监管人,向其提供关于涉嫌违法行为的信息,或如想了解关于这些页面内容的更多信息,请联系我们,邮箱:E3.Compliance@environment.gov.au